Sakon Us Hartley Bernstein

2004 oli tapahtumaköyhä vuosi New York Stock Exchange - suhteellisen. Vuoteen 2003 verrattuna, mikä oli rytmittävät skandaali, joka kaatoi NYSE toimitusjohtaja Richard Grasso ja altistuvat systeeminen tarkkaamattomuus valvonnasta, viime vuonna oli enemmän tai vähemmän rutiini, ja kannustaa käynnisty.

Itse asiassa, 2004 voidaan muistetaan vuoden NYSE muistaa miten flex sen sääntelyn lihaksia - perivien $ 25.6 miljoonan sakot, yli kaksinkertainen määrätty edellisenä vuonna.

Ja se teki joten samalla täydentämään vähemmän tapauksia, 195 vuonna 2004 verrattuna 231 vuonna 2003.

vuonna Exchange sääntelyviranomaiset aikovat keskittyä kerroksessa toiminta, myynti käytännöt pankkiiriliikkeet, ja vahvistamaan alan valvontaa, mukaan NYSE tiedottaja Scott Peterson, joka sanoo Big hallitus on "sitoutunut tukemaan millään tavalla voimme arvopaperimarkkinoille pyrkimykset kehittää kulttuuria noudattamisesta."

päätös kohdistaa lattialle toiminnan tulee vanavedessä Securities and Exchange Commission maksut että useat NYSE markkinoille joten yritykset, kutsutaan asiantuntijoita, manipuloitu osakekursseja. Todellakin, NYSE vuoden 2004 sakkoja jättää $ 422 miljoonaa yhteisiin siirtokuntien pääsee Exchange ja SEC. Seitsemän erikoistuneille yrityksille maksanut $ 247 miljoonaa korvausvaatimusten väärinkäyttöä kaupankäynnin.

Osa viime vuoden sakkoja kerättiin Wall Streetin arvokkaimmista yrityksistä. Morgan Stanley maksaa $ 19 miljoonaa kuuntelijaa yhteydessä useita tapauksia, mukaan lukien sellainen, jossa entinen työntekijä Puerto Rico syytettiin varastaa asiakkaiden varojen.

toisen $ 75 miljoonaa suunnattu tulevan Edward Jones & Co Meklariliike suostui maksamaan $ 75 miljoonaa korvausvaatimusten että se sai piilotettuja maksuja molemminpuolisista-rahastoyhtiöitä myydä tuotteitaan. Kuten yleensä tapauksessa tällaisista suorituksista, Edward Jones ole myöntänyt eikä kieltänyt väärinkäytöksistä.