Merkitys valtuutettu edustaja sopimusten mukaan HLK Group

Yritykset Act2001 edellyttää, että kaikki rahoituspalvelujen tarjoajia ja yritysten on joko pitää Australian Financial Services Licence (AFSL), tai olla valtuutettu edustaja (AR) tai yrityksen valtuutettu edustaja (CAR). Ollakseen valtuutettu edustaja on lainsäädännöllinen vaatimus, että sinun täytyy allekirjoittaa sopimuksen kanssa ajokortin haltijan, joka tunnetaan valtuutettu edustaja (AR) sopimus tai Corporate valtuutettu edustaja (CAR) sopimuksen.

AR tai CAR sopimukset ovat perustavanlaatuisia jossa rajoja kannalta sekä yleisten tiedot ja erityisiä kysymyksiä välisistä suhteista luvanhaltijan ja valtuutettu edustaja. Se sisältää tietoa:

Valtuutettu edustaja Entity tiedot

jakson mukaisia ​​911A ja 911B (1) Lain, jotta rahoituspalvelujen henkilö on joko pitää Australian Financial Services Licence (AFSL) tai toimivat johtaja, työntekijä ja /tai valtuutetut edustajat AFSL. Näin ollen luottaa eivät voi toimia taloudellista palveluliiketoimintaan. Vain luonnollisia henkilöitä, kumppanuuksia tai oikeushenkilö, jotka toimivat edunvalvojina (s761FA) voi tulla valtuutettu edustaja AFSL.

Sopimus voi myös määritellä yksittäisiä, joita osa-nimitetään jos yhteisö on viittaus kumppanuus tai oikeushenkilö .

nimittäminen ja peruuttaminen

Kun sopimus on allekirjoitettu, AR tai CAR nimittää luvanhaltijan ilmoittamalla ASIC kautta online-palvelun järjestelmä, ASIC Connect. Sopimus esitellään rahoituspalveluja edustaja on lupa tarjota, kun ne on nimetty. Tämä voi olla kaikki tai osan palveluista, joita luvanhaltija on lupa tarjota ehtojen mukaisesti niiden AFSL. Edustaja voi suorittaa palvelut esitetyt sopimuksessa alkaen nimittämistä, ja ei saa ylittää lupia myönnettiin niille lisenssiehdot. Lisenssinsaajien on ilmoitettava ASIC valtuutetun edustajan nimittävä 15 työpäivän kuluessa.

Lupa voidaan peruuttaa myös luvanhaltijan tai haltija voi lakata valtuutettu edustaja. Tämä on yleensä viitataan irtisanomislauseketta osana AR tai CAR sopimusta, joka merkitsisi rikkomista ei korjata tietyn ajan kuluessa tai jompikumpi osapuoli antamisesta ilmoittaa muille purkaa sopimus. ASIC on ilmoitettava lopettanut lupien tai edustajien 10 työpäivän kuluessa kautta ASIC Yhdistä.

Koulutus

Luvanhaltijoilla on varmistettava, että niiden edustajat ovat toimivaltaisia ​​ja asianmukaisesti koulutettu antamaan rahoituspalveluja tarjotaan lisenssin lupia. Koulutus on oltava sopusoinnussa ASIC Regulatory Guide 146 (RG146) ja on noudatettava palvelujen ja tuotteiden on lupa tarjota.

Oikeudet ja velvollisuudet

edustajan sopimus on tehtävä kirjallisesti ja se on esitettävä yksityiskohdat suhteen. Asiakirjan on sisällettävä kaikki eri osa suhdetta, mukaan lukien seuraavat oikeudet ja velvollisuudet:

Legal ja vaatimusten noudattamista

Fees ja palkkiot

Confidentiality

Client dokumentaatio hyväksyminen ja täytäntöönpano

Appointment osa-valtuutettujen edustajien

Professional vastuuvakuutuksen kattavuuden

Dispute resoluutio

Activity ja rikkoo raportointi

Issuing markkinointimateriaalin ja mainonta

Training

Molemmat lisenssinhaltijoiden ja edustajien tulisi asettaa suuren arvon tämän asiakirjan, ja siksi ne olisi huolellisesti harkittava kaikkia näkökohtia sen ennen he allekirjoittavat. Noudattaminen eri rahoituspalvelujen lakeja varmistaa, että sekä luvanhaltijan ja valtuutettu edustaja on suojattu täyttämisessä osa sopimusta.